シティバンク、エヌ・エイ在日支店(平成16年９月17日)

平成17年９月30日をもって、丸の内支店、名古屋出張所、大阪出張所及び福岡出張所の認可を取り消すこと。併せて、平成16年９月29日から平成17年９月29日までの間、これらの支店及び出張所におけるすべての業務を停止すること（ただし、既存取引の解消及びこれに付随する業務を除く）。

処分の理由　在日支店からの不祥事件等届出、在日支店に対する当庁の検査（平成16年５月21日通知）、並びに、銀行法第24条第１項及び第48条の規定に基づく在日支店からの報告によると、下記の通り、在日支店の法令等遵守（コンプライアンス）態勢及び経営管理（ガバナンス）態勢などに根本的な問題が認められたこと。特に、プライベート・バンク部門（以下、「ＰＢ部門」という。）（丸の内支店、名古屋出張所、大阪出張所及び福岡出張所）では、公益を害する行為、重大な法令違反及び極めて不適切な取引等が多数検証され、今後の業務の継続は不適当と認められること。また、個人金融本部では、外貨預金業務にかかる内部管理態勢が未整備であり、業務の改善に専念させる必要があることが確認されたこと。

株式会社ユーエフジェイ銀行(平成16年10月７日)

東京法人営業部及び大阪法人営業部における新規顧客（既往取引のない者）に対する貸出について、平成16年10月18日から平成17年４月17日までの間は行わないこと。
　ただし、命令発出日前に顧客から借入等の申込みを受けているもの、住宅ローンを含む消費者ローン、中小企業向け貸出及び預金担保貸出についてはこの限りでない。

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